1、公司简介

某专注于清洁能源的高科技企业拥有3W+员工，业务遍布全球150余个国家和地区，且在海外布局了生产制造基地，在美国、日本及澳大利亚等国家设立了销售机构。

自成立以来，该企业专注于为全球客户提供高效、环保的清洁能源解决方案，坚持创新驱动，致力于推动光伏产业的持续发展和技术进步。

2、面临的挑战

该企业业务遍布全球，随着全球各国加强合规监管，如何有效识别并管控合作伙伴的合规风险，确保全球业务的稳健运营，成为企业全球化进程的难题。

在部署ECSS系统之前，该企业主要由合规人员人工跟进和解读业务所在国的出口管制和经济制裁法规要求，这种模式在法规更新频繁的当下，难以保证法律解读及制裁清单更新的及时性。在日常业务中，主要依靠业务人员手动对供应商及客户进行临时筛查，此模式虽然完成了对合作伙伴的筛查动作，但因业务人员缺乏对制裁法规的深入理解，筛查结论仍需上升至合规人员进行审查，导致业务决策流程繁杂。这种依赖大量人力投入的合规审查方式，不仅效率低下，还难以确保合作伙伴的持续合规，严重影响了业务的顺畅开展。

3、解决方案

为解决以上难题，该企业选择了ECSS系统解决方案。ECSS整合了全球权威制裁数据，提供一站式筛查服务，满足了企业全球化布局的需求。同时，实现外部数据库的自动化对接，无需人工检索法规变化，确保制裁信息更新的权威性、全面性和及时性。

该企业主数据系统与ECSS进行集成后，实现了对于合作伙伴的全面筛查。当供应商/客户新建或更新时，可自动触发ECSS实时筛查功能，及时有效地对合作伙伴的合规性进行审查；针对企业存量数据，ECSS 自动进行周期性筛查，持续动态监测合作伙伴的合规风险，极大提高了企业合作伙伴合规筛查的效率。

本次解决方案在对接主数据系统的基础上，还对业务流程中潜在合规风险较高的关键节点进行了识别，并完成了关键管控点的ECSS系统嵌入，通过ECSS与企业业务系统的集成实现对于全业务流程的合规管理。

为进一步简化业务决策流程，ECSS基于企业合规风险偏好，对于管制清单类型进行了高、中、低三级风险管理，通过合作伙伴扫描结果命中的管制清单类型标记其风险等级，将扫描结果与业务单据紧密关联，智能化管控业务单据。具体而言，对于高风险的合作伙伴，企业业务系统直接进行管控，暂停业务流程的发起；对于中风险合作伙伴的业务单据，ECSS会进行卡控并自动触发合规审批流程，经合规人员审查通过后可执行业务；对于低风险合作伙伴的业务单据，ECSS则会自动放行，确保业务流程顺畅执行。通过以上措施，业务单据实现了针对不同风险主体实施分级管控的效果，低风险场景自动释放，中风险场景人工审核，高风险场景严守合规红线，确保在业务环节中自动、高效地执行合规管控，聚焦重点业务场景，提高业务决策效率。

通过ECSS系统，该公司能够通过自动化、标准化及精准化的流程完成对企业合作伙伴的合规筛查及管理，实现了筛查流程合规风险管控的有效转型，加强企业合规管控，提升运营效率。